永續發展專區

董事會之遴選程序

母公司玉山金控訂有「玉山金控派任子公司董事、監察人績效評核辦法」，該辦法旨在有效評核派任子公司董事、監察人表現，從而促進公司治理的健全運作。
同時，本公司制定了完善的董監事制度，要求董事會在指導公司策略、監督管理層以及對公司及股東負責的基礎上，確實依照法令規章、公司章程及股東會決議行使職權。
董事全員、監察人在任期期間積極參與公司營運和未來方向的深度討論和溝通，共同規劃對組織成長、績效提升、營運發展、風險管理以及公司治理等方面具有重大影響的決策。
充分發揮各自的專業知識，指導公司經營階層，同時監督董事會的運作，以確保公司能夠在良好的治理框架下持續發展。

董事獨立性與 利益衝突管理情況

• 本公司訂有「董事會議事規範」，第14條規範董事之利益迴避制度，明定「董事對於會議事項，與其自身或其代表之法人有利害關係者，應於當次董事會說明其利害關係之重要內容，如有害於公司利益之虞時，不得加入討論及表決，且討論及表決時應予迴避，並不得代理其他董事行使其表決權。」
• 同時訂有「玉山證券董事績效評量辦法」以提升董事會職能及落實公司治理，其中「董事績效評量表」對公司營運之參與程度第16項，有將董事是否未兼任多家公司的董監事職務納入評量，以確認是否有利益衝突。

而在本公司「利害關係人交易政策」，明定與利害關係人應遵守之行為規範以及處理程序，以防止利益衝突、避免圖利機會。如有需提報董事會決議之利害關係人交易時，應獨立審慎評估，確保交易之公平性。對於涉及特定董事潛在利益衝突案件為決議時，該與決議事項有自身利害關係之董事，其利益迴避及表決權數之計算，應符合法令規定；其他無自身利害關係董事於決議時，須確定此交易不損及本公司及本公司所屬之金控公司及其子公司經營之安全穩健，且不違反董事之忠實義務。