玉山金控重視誠信經營，玉山證券依循母公司相關政策準則，確保玉山證券的營運和管理遵循最高標準。
玉山證券營運據點共計17家分公司，我們對貪腐風險評估的執行率達到100%。每半年，玉山證券總公司以及各單位、各分公司均定期進行法遵自行評估，以評估法遵風險。接著由法令遵循部進行檢視和評估，形成法遵風險評估結果，以確保風險管理的有效實施和貪腐風險的降低。
所有玉山證券的董事和高階經理人都會簽署誠信經營聲明書，承諾在商業行為中遵循誠信經營原則，並積極協助董事會確保公司在內部管理和商業活動中符合誠信經營的承諾。此外，每位玉山證券的員工也會簽署「玉山人服務守則與行為規範」，自我要求遵守高標準，以實踐誠信經營的理念。
為了給您更好的服務，本網站使用 Cookies 紀錄您的瀏覽偏好。當您繼續使用本網站，即表示您同意 Cookies 政策與隱私權政策。更多資訊請參考隱私權保護措施。
永續發展專區
誠信經營
遵循規章及承諾
玉山金控誠信經營守則及玉山金控誠信經營作業程序及行為指南
建立良好之公司治理與風險控管機制，明確規範董事、經理人、員工、受任人或具有實質控制能力者應遵守公司法、證券交易法、商業會計法、政治獻金法、貪污治罪條例、政府採購法、公職人員利益衝突迴避法、上市上櫃相關規章、其他商業行為或其集團企業與組織營運所在地之相關法令，以落實誠信經營。
玉山綜合證券股份有限公司公平待客原則政策及策略
將企業文化及誠信精神延伸至子公司，為創造健全之金融市場與環境，落實公平合理、平等互惠及誠信原則，重視並保障金融消費者權益。
玉山證券負責人兼職管理辦法
落實董事及經理人兼任職務之管理，明訂兼職原則，已兼職之負責人應負保密及忠實等義務，並防止利益衝突。
玉山反貪腐、反賄賂及反競爭承諾
玉山證券依循玉山金控政策，與供應商簽訂契約時，供應商應遵循誠信經營原則並落實企業社會責任，以公開與透明之方式與玉山證券進行交易。
供應商若涉及不誠信行為且情節重大，或違反企業社會責任承諾（包括但不限於勞工權益保障、環境維護及消費者保護等），對環境與社會造成顯著影響時，玉山證券皆得依相關契約條款終止或解除該契約，充分瞭解對方之誠信經營狀況，並將遵守誠信經營政策納入契約條款。
玉山金控董事道德行為準則
董事應遵循法令，避免為利益衝突及圖己私利之事項，應盡保密及忠實注意義務，禁止不公平及內線交易，並有責任保護及適當使用公司資產等，並對所有董事宣導相關內容，比例為 100%。
建立三道內控防線， 預防誠信風險
以三道防線機制完整深化控管誠信風險，第一道防線為各業務管理單位，控制日常風險承擔日常事務產生的風險辨識、評估及控制風險，第二道防線為風險管理部、法令遵循部，監管整體風險協助及監督第一道防線管理風險及自我評估監控整體風險及報告，第三道防線為稽核處，評估及確認風險管理及內部控制制度有效運作。
稽核處不定期與第一道防線進行內控宣導外，定期與金控召開第二、三道防線溝通會議，以健全公司內部控制機制。
誠信經營 內部實施成果
法遵宣達
玉山證券將誠信經營納入員工績效考核項目與人力資源政策，設立明確有效之懲戒制度。透過業管單位自行查核及法令遵循自行評估，達到有效控管並落實執行，每半年執行法遵風險評估作業，調閱相關之法遵風險評估作業之結果，檢視固有風險抵減控制措施後，剩餘風險值是否有落入高風險之項目。
若有落入高風險之項目，法令遵循部即請該受評單位提出降低風險之行動方案，至少每半年定期追蹤之，直至法遵風險檢核結果降至中風險以下為止。藉此改善、調整玉山證券之法令遵循機制。更由稽核單位獨立稽核，進行風險導向之稽核查核作業，確保整體機制之運作，共同管理與預防不誠信行為之產生。
教育訓練
玉山證券秉持「一切業務不能凌駕於風險之上」之觀念，要求全體同仁應時刻謹記風險紀律，每年透過金融法律或玉山人服務守則與行為規範等課程，不定時規劃線上教育訓練，提醒全體同仁於業務運作上需遵從之規範，對於誠信經營進行宣導教育，將誠信文化深植主管同仁心中。
教育訓練由總公司統籌規劃辦理，依年度計劃按步實施，並分為職前訓練、在職訓練，由本公司人力資源單位及各單位主管遴選適當人員參加，藉此提高員工素質，充實服務知能，增進工作效率。
年度測驗
本公司每年對全體同仁實施線上測驗，測驗範圍涵蓋玉山金控誠信經營守則、玉山金控誠信經營作業程序及行為指南、公平待客原則、誠信經營守則、檢舉案件處理辦法、個人資料保護宣導、防制洗錢及打擊資恐宣導。
2023年度測驗重點為誠信經營商業活動、禁止不誠信行為與損害利害關係人利益、個人資料保護規範及新增金融友善服務重要規範等，測驗參與比率100%。