永續發展專區

玉山的服務從微笑開始，重視並傾聽顧客的聲音，發自內心的真誠，滿足顧客的需求，提升顧客的體驗，帶給顧客感動的服務，成為顧客心中優質金融的首選品牌，秉持誠信正直，專業負責的核心價值，為顧客創造更大的價值，是我們不變的承諾。

• 優質的金融服務：以顧客需求為核心，提供即時、便利、安全的金融服務
• 貼心的顧客體驗：運用科技與創新，打造貼心、溫暖、整合的顧客體驗
• 信賴的專業團隊：秉持誠信正直及金融專業，提供顧客多元化財富管理服務，提升顧客滿意度使顧客更有意願推薦玉山證券
• 針對顧客客訴與建議事項積極溝通與妥善處理形成正向循環，玉山證券也提供多元管道（電話客服、訪客留言板等）予顧客進行反映
• 針對年輕族群（18-30 歲）與高齡族群（65 歲以上）進行徵信、風險控管與註記，以保障此類族群之權益

「培育最專業的人才，提供顧客最好的服務」是玉山證券經營理念；服務，更是每一位玉山人的DNA。為持續提升服務品質，本公司除定期透過客服中心進行服務滿意度調查，並由單位主管主動聯繫異常反應之顧客，確實瞭解其反應內容、需求與後續處理原則，也會定期瞭解顧客之屬性與需求，據此調整相關金融商品或服務，例如：因顧客反應ETF申購紙本作業繁雜不便，故於當年度10月即完成建置ETF線上申購平台，提升顧客申購ETF的便利性及簡化作業處理流程。

為了激發同仁榮譽感，不斷精進專業素質，以積極提供優良金融友善服務，本公司訂有「玉山證券服務模範員工選拔要點」，每季度進行投票選拔，年度累計獲選三季以上的員工獲選為年度服務模範員工，由總公司公開表揚給予獎勵，期勉獲選的員工能以提升分公司服務品質為己任，維持卓越的服務品質。2025 年共13 位獲選為年度服務模範員工，且有3 位優秀同仁連續獲選3 年，成為永久性榮譽服務模範員工。

本公司業務人員向顧客提供金融商品與服務前，會進行KYC及KYP來瞭解顧客需求，確保商品與服務之適合度，過程中也會向顧客完整說明金融商品特性，協助顧客了解投資所涉及的潛在風險和收益。此外，本公司針對高齡投資者訂有「經紀業務高齡顧客保護措施」，除透過問卷題目加強辨識其潛在弱點和財務特性，確認顧客有足夠的財務和能力來委託產品，也會於受託時加強商品的風險提示，保障顧客權益。

為落實身心障礙者金融平權精神，確保身心障礙人士充分享有基本權利、平等及合理便利的金融服務，玉山證券秉持著經營理念「專業、服務、責任」，另依「金融友善服務準則」訂定「高齡顧客及身心障礙族群服務要點」，內容包含了解顧客需求、服務流程、商品適合度、防範金融詐騙及剝削等面向，以進一步提升相對弱勢客群之金融消費者權益保護。