法定公開揭露事項
玉山金控專區
誠信經營
玉山證券 公司治理
治理架構
玉山證券有完善的董事遴選制度,依據公司產業特性及未來發展策略,審慎考量董事會之配置及多元化標準,玉山證券為單一法人股東即玉山金融控股股份有限公司100%持有,本公司董事會成員及席次由金控母公司整體考量本公司未來經營策略發展,適當配置5席董事及1席監察人,選任誠信正直能帶領公司持續邁向卓越的最適董監事人選,包含本公司經營團隊(國內外經紀業務、資訊處)、玉山銀行財務金融事業處、玉山金控綜合管理處等成員組成多元且具專業之董事會,董事成員均具備執行業務所必須之知識、技能、素養及整體應具備金融產業決策能力、風險管理、管理能力等各項能力,進而讓董事會決策具前瞻性、客觀性與周延性,並透過持續安排多元進修課程增強其專業性,善盡忠實執行業務及善良管理人之注意義務,充分發揮經營決策及領導督導功能。
設置功能性委員會,完善公司治理
專業指導,健全組織發展
玉山證券訂有「永續發展政策」,以確保本公司將永續發展及ESG相關議題落實至業務發展與營運管理,善盡企業責任,發揮金融影響力,鼓勵往來企業與顧客重視環境保護、氣候變遷、人權維護等重大議題,達到企業、社會與環境的永續發展。其中載明本公司針對環境、社會、公司治理三大面向應訂定短、中、長期政策,定期提報董事會評估執行成效,同時參考本公司利害關係人關注之重大性議題規劃具體推動措施,經相關單位擬定目標後執行之。
2023年08月23日董事會通過設立永續發展部、12月19日董事會通過設置永續發展委員會並由永續發展部擔任會務單位,每年向董事會進行ESG策略與執行成效報告,2023年召開之10場董事會中,有將ESG議題納入董事會議程共計13案,議案內容包括:(1)永續發展藍圖及執行情形(2)永續發展具體推動計畫(3)永續相關政策規章(4)溫室氣體盤查及查證時程規劃(5)重大主題之鑑別流程及確認議題(6)永續計畫執行成果報告等。
董事會結構
董事會專業背景與多元化結構
職稱 |
姓名 |
性別 |
上任日期 |
年齡 |
兼任其他公開發行公司獨立董事家數 |
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30歲以下 |
30歲(含)~50歲 |
50歲(含)以上 |
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董事長 |
林晋輝 |
男 |
2023.6.16 |
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|
V |
無 |
董事 |
陳烜台 |
男 |
2023.6.16 |
|
|
V |
無 |
董事 |
郭健男 |
男 |
2023.6.16 |
|
|
V |
無 |
董事 |
魏文信 |
男 |
2023.6.16 |
|
V |
|
無 |
董事 |
邱雪姿 |
女 |
2024.3.15 |
|
V |
|
無 |
監察人 |
游琬萱 |
女 |
2023.6.16 |
|
V |
|
無 |
職稱 |
姓名 |
專業技能 |
||||||||
營運判斷能力 |
會計及 財務分析能力 |
經營管理能力 |
危機處理能力 |
產業知識 |
國際市場觀 |
領導能力 |
決策能力 |
風險管理知識與能力 |
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董事長 |
林晋輝 |
V |
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V |
V |
V |
V |
V |
V |
V |
董事 |
陳烜台 |
V |
V |
V |
V |
V |
V |
V |
V |
V |
董事 |
郭健男 |
V |
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V |
V |
V |
V |
V |
V |
V |
董事 |
魏文信 |
V |
V |
V |
V |
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V |
V |
V |
V |
董事 |
邱雪姿 |
V |
|
V |
V |
|
V |
V |
V |
V |
監察人 |
游琬萱 |
V |
V |
V |
V |
|
V |
V |
V |
V |
董事會之遴選程序
母公司玉山金控訂有「玉山金控派任子公司董事、監察人績效評核辦法」,該辦法旨在有效評核派任子公司董事、監察人的表現,從而促進公司治理的健全運作。同時,本公司制定了完善的董監事制度,要求董事會在指導公司策略、監督管理層以及對公司及股東負責的基礎上,確實依照法令規章、公司章程及股東會決議行使職權。董事全員、監察人在任期期間積極參與公司營運和未來方向的深度討論和溝通,共同規劃對組織成長、績效提升、營運發展、風險管理以及公司治理等方面具有重大影響的決策。充分發揮各自的專業知識,指導公司經營階層,同時監督董事會的運作,以確保公司能夠在良好的治理框架下持續發展。
董事獨立性與利益衝突管理情況
- 本公司訂有「董事會議事規範」,第14條規範董事之利益迴避制度,明定「董事對於會議事項,與其自身或其代表之法人有利害關係者,應於當次董事會說明其利害關係之重要內容,如有害於公司利益之虞時,不得加入討論及表決,且討論及表決時應予迴避,並不得代理其他董事行使其表決權。」
- 同時訂有「玉山證券董事績效評量辦法」以提升董事會職能及落實公司治理,其中「董事績效評量表」對公司營運之參與程度第16項,有將董事是否未兼任多家公司的董監事職務納入評量,以確認是否有利益衝突。
而在本公司「利害關係人交易政策」,明定與利害關係人應遵守之行為規範以及處理程序,以防止利益衝突、避免圖利機會。如有需提報董事會決議之利害關係人交易時,應獨立審慎評估,確保交易之公平性。對於涉及特定董事潛在利益衝突案件為決議時,該與決議事項有自身利害關係之董事,其利益迴避及表決權數之計算,應符合法令規定;其他無自身利害關係董事於決議時,須確定此交易不損及本公司及本公司所屬之金控公司及其子公司經營之安全穩健,且不違反董事之忠實義務。
誠信經營
遵循規章及承諾
玉山金控重視誠信經營,玉山證券依循母公司相關政策準則,確保玉山證券的營運和管理遵循最高標準。
玉山證券營運據點共計17家分公司,我們對貪腐風險評估的執行率達到100%。每半年,玉山證券總公司以及各單位、各分公司均定期進行法遵自行評估,以評估法遵風險。接著由法令遵循部進行檢視和評估,形成法遵風險評估結果,以確保風險管理的有效實施和貪腐風險的降低。
所有玉山證券的董事和高階經理人都會簽署誠信經營聲明書,承諾在商業行為中遵循誠信經營原則,並積極協助董事會確保公司在內部管理和商業活動中符合誠信經營的承諾。此外,每位玉山證券的員工也會簽署「玉山人服務守則與行為規範」,自我要求遵守高標準,以實踐誠信經營的理念。
相關準則如下:
玉山金控誠信經營守則及玉山金控誠信經營作業程序及行為指南 | 建立良好之公司治理與風險控管機制,明確規範董事、經理人、員工、受任人或具有實質控制能力者應遵守公司法、證券交易法、商業會計法、政治獻金法、貪污治罪條例、政府採購法、公職人員利益衝突迴避法、上市上櫃相關規章、其他商業行為或其集團企業與組織營運所在地之相關法令,以落實誠信經營。 |
玉山金控董事道德行為準則 | 董事應遵循法令,避免為利益衝突及圖己私利之事項,應盡保密及忠實注意義務,禁止不公平及內線交易,並有責任保護及適當使用公司資產等,並對所有董事宣導相關內容,比例為 100%。 |
玉山反貪腐、反賄賂及反競爭承諾 | 玉山證券依循玉山金控政策,與供應商簽訂契約時,供應商應遵循誠信經營原則並落實企業社會責任,以公開與透明之方式與玉山證券進行交易。供應商若涉及不誠信行為且情節重大,或違反企業社會責任承諾(包括但不限於勞工權益保障、環境維護及消費者保護等),對環境與社會造成顯著影響時,玉山證券皆得依相關契約條款終止或解除該契約,充分瞭解對方之誠信經營狀況,並將遵守誠信經營政策納入契約條款。 |
玉山綜合證券股份有限公司公平待客原則政策及策略 | 將企業文化及誠信精神延伸至子公司,為創造健全之金融市場與環境,落實公平合理、平等互惠及誠信原則,重視並保障金融消費者權益。 |
玉山證券負責人兼職管理辦法 | 落實董事及經理人兼任職務之管理,明訂兼職原則,已兼職之負責人應負保密及忠實等義務,並防止利益衝突。 |
「建立三道內控防線,預防誠信風險」
以三道防線機制完整深化控管誠信風險,第一道防線為各業務管理單位,控制日常風險承擔日常事務產生的風險辨識、評估及控制風險,第二道防線為風險管理部、法令遵循部,監管整體風險協助及監督第一道防線管理風險及自我評估監控整體風險及報告,第三道防線為稽核處,評估及確認風險管理及內部控制制度有效運作。稽核處不定期與第一道防線進行內控宣導外,定期與金控召開第二、三道防線溝通會議,以健全公司內部控制機制。
誠信經營內部實施成果
教育訓練
玉山證券秉持「一切業務不能凌駕於風險之上」之觀念,要求全體同仁應時刻謹記風險紀律,每年透過金融法律或玉山人服務守則與行為規範等課程,不定時規劃線上教育訓練,提醒全體同仁於業務運作上需遵從之規範,對於誠信經營進行宣導教育,將誠信文化深植主管同仁心中。教育訓練由總公司統籌規劃辦理,依年度計劃按步實施,並分為職前訓練、在職訓練,由本公司人力資源單位及各單位主管遴選適當人員參加,藉此提高員工素質,充實服務知能,增進工作效率。
法遵宣達
玉山證券將誠信經營納入員工績效考核項目與人力資源政策,設立明確有效之懲戒制度。透過業管單位自行查核及法令遵循自行評估,達到有效控管並落實執行,每半年執行法遵風險評估作業,調閱相關之法遵風險評估作業之結果,檢視固有風險抵減控制措施後,剩餘風險值是否有落入高風險之項目。若有落入高風險之項目,法令遵循部即請該受評單位提出降低風險之行動方案,至少每半年定期追蹤之,直至法遵風險檢核結果降至中風險以下為止。藉此改善、調整玉山證券之法令遵循機制。更由稽核單位獨立稽核,進行風險導向之稽核查核作業,確保整體機制之運作,共同管理與預防不誠信行為之產生。
年度測驗
本公司每年對全體同仁實施線上測驗,測驗範圍涵蓋玉山金控誠信經營守則、玉山金控誠信經營作業程序及行為指南、公平待客原則、誠信經營守則、檢舉案件處理辦法、個人資料保護宣導、防制洗錢及打擊資恐宣導。2023年度測驗重點為誠信經營商業活動、禁止不誠信行為與損害利害關係人利益、個人資料保護規範及新增金融友善服務重要規範等,測驗參與比率100%。